成立6个月后，1月3日，6只战略配售基金同日发布了关于**个受限开放期开放申购业务的公告，受限开放期均为1月7日至1月11日。
此外，公告规定，单一个人投资者累计持有该类基金市值上限为50万元，此次受限开放期内申购总规模上限为该基金成立时规模的10％。也就是说，此次6只战略配售基金的**个受限开放期申购总规模上限为104.92亿元。
战略配售基金首次开放申购
公告显示，6只战略配售基金均将2019年1月7日至2019年1月11日定为基金的**个受限开放期。在本次受限开放期内，6只基金只通过场外直销机构办理申购业务，且本次受限开放期仅向个人投资者销售，不向机构投资者销售。
有区别的是，6只战略配售基金申购最低金额不等。其中，易方达、华夏、嘉实、汇添富、南方等5只战略配售基金网上直销申购最低金额为1元，招商战略配售基金的最低申购金额为10元。
此外值得注意的是，6只战略配售基金均设定了单一个人投资者累计持有本基金市值的上限和在此次受限开放期内进行申购的总规模上限。
其中，单一个人投资者累计持有该类基金市值上限为50万元，若单一个人投资者单笔或多笔的申购金额被全部接受后，当日累计申购申请金额（含申购费）和其在所有销售机构已持有的本基金市值合计超过 50 万元的，超出部分的申购申请无效。这也意味着在基金发行期已经购买单只战略配售基金金额达到50万元的投资者不能参与本次受限开放申购。
而此次受限开放期内进行申购的总规模上限为该基金成立时规模的10％。在受限开放期内任意一个开放日，若该日（R日）的有效申购申请全部确认后，此次开放期内基金份额申购金额合计超过规模上限，则R日即为本次受限开放期的末日，基金管理人将对R日的有效申请采用“比例确认”的原则进行部分确认。
也就是说，此次6只战略配售基金的**个受限开放期申购总规模上限为104.92亿元。
6只战略配售基金小幅拉开差距
6月6日，华夏、南方、招商、嘉实、易方达、汇添富的首批6只3年封闭运作战略配售混合（LOF）正式获批，并于7月相继正式成立。其中，招商3年封闭运作战略配售基金规模最大，为247.08亿元，其次依次为易方达募集到244.37亿元，南方180.64亿元，汇添富144.36亿元，嘉实119.51亿元，华夏113.22亿元，6只合计成立规模约1049亿份。
自此，我国首批以战略配售股票为主要投资标的的基金正式面世。而由于这批基金主要投资回归A股的科技巨头、CDR，为普罗大众提供了一种低门槛投资独角兽企业的新机会，这类基金也被形象地称为“独角兽基金”。
按照基金合同的规定，独角兽基金在封闭期内，将主要采用战略配售和固定收益两种投资策略进行投资。但在独角兽公司回归事宜被搁浅之后，6只独角兽基金也没有了合适的投资对象。从三季报数据来看，6只独角兽基金的股票仓位均为0，固定收益投资占据了大部分的比重，其中银行定期存单是最大的重仓产品。以易方达3年封闭战略配售基金为例，该基金98.04％的资产配置了固定收益产品，其中同业存单占了63.08％。
直到11月8日，招商、易方达、南方、汇添富四家基金公司的独角兽基金出现在了中国人保的配售名单上。在成立4个月后，独角兽基金终于在权益投资上有了**次出手。
其中，招商战略配售基金获配8982万股，易方达、南方、汇添富战略配售基金各自7485万股，锁定期均为12个月。也就是说，四只独角兽基金共获配售3.14亿股，按照3.34元/股的发行价计算，合计10.5亿元。
而受前期因主要投资固收躲过股市震荡，和中国人保股价上涨影响，截止2018年12月31日，6只战略配售基金悉数获得正收益，但6只之间也拉开了差距。
同花顺数据统计，6只战略配售基金自（7月5日）成立以来平均收益率为2.61％，表现最好的南方战略配售基金12月31日的单位净值为1.0294元，成立以来收益率2.94％。此外，依次为汇添富战略配售基金的收益率为2.90％，华夏战略配售的收益率为2.64％，招商战略配售的收益率为2.60％，易方达战略配售的收益率为2.58％，嘉实战略配售收益率为1.97％。
本文源自蓝鲸新财富
更多精彩资讯，请来金融界网站(.jrj..cn)